隨著企業規模日益擴大，無論就內部制度管理、多元的資金籌措、提升企業形象、知名度及吸引優秀人才等功能考量，可藉由上市(櫃)來達成，而如何上市(櫃)及上市(櫃)後之籌資活動，則有賴承銷商專業知識的協助，主要業務如下：
- 協助並輔導企業公開發行、登錄興櫃、申請上市(櫃)所提供之服務：
- 資本形成規劃、股權結構及股利政策之擬訂，並據以排定輔導上市(櫃)計劃及相關時程。
- 不宜上市(櫃)條款之評估查核並協助排除、解決。
- 各項內部控制制度(含會計、稽核、管理制度)建置之協助、諮詢及遵循測試。
- 協助公司章程及相關規章之修訂。
- 協助編訂公開說明書。
- 與中華民國證券櫃檯買賣中心、台灣證券交易所及證期局之溝通與協調。
- 承銷價格之擬訂及相關之承銷作業執行。
- 協助召開法人說明會。
- 資本市場及產業資訊之蒐集與提供。
- 其他財務、稅務及證券法令之諮詢服務。
- 協助已上市(櫃)企業於資本市場籌措資金。
- 提供資本規劃、財務金融及經營管理等諮詢服務。
- 提供國內外新金融商品諮詢服務。
由上可知，承銷業務範圍相當廣泛，以下謹就「協助並輔導企業上市(櫃)」及「協助已上市(櫃)企業於資本場籌措資金」分述如下：
- 協助並輔導企業申請上市(櫃)
對於有意申請上市(櫃)之企業，經承銷業務人員拜訪洽談後，再由承銷輔導人員進駐，協助客戶擬定上市(櫃)時程、資本形成及股權等規劃，並對不宜上市(櫃)條款作一初步查核，另協助客戶建立內控制度並予以有效落實。待執行一段時間後，即可協助客戶辦理補辦公開發行，符獲准公開發行後，即申報上市(櫃)輔導，另於符合登錄興櫃市場之要件後，即向櫃買中心申請登錄其股票於興櫃市場交易，於興櫃市場交易滿六個月以上，即可準備申請上市(櫃)。承銷商將準備送件之審議之書件，並針對重要之問題進行模擬演練，並參與上市(櫃)審議委員會接受審議。歷經主管機關之層層審議後(包括審議會、董事會及證期局)，接下來則將進入股票承銷階段，屆時再依承銷商所規劃之承銷方式，將股票依承銷價格銷售予投資大眾，另擇日掛牌上市(櫃)，即完成企業上市(櫃)之任務。
- 協助已上市(櫃)企業於資本市場籌措資金
已上巿(櫃)公司可藉由資本市場直接融資之管道向投資大眾取得較低成本之資金，當其有資金需求時，需由承銷商出具評估報告，並準備相關書件向證期局申報，其審查重點端視其籌資計劃是否具可行性、必要性及合理性，待證期局核准後，再透過承銷作業，向投資大眾募集資金。國內較常見之籌資工具為現金增資發行新股及發行可轉換公司債兩種，惟就其優缺點而言，發行可轉換公司債，公司須負擔利息費用、到期還本及財務結構變差等缺點，但公司股本延緩增加，則是其最大優點；而現金增資的最大缺點則是股權稀釋，但公司不須負擔利息，財務結構改善則是最大好處，選擇何種方式則端視公司需求。至於常見之承銷方式，則包括公開申購、競價拍賣及詢價圈購等三種方式，屆時要採行何種承銷方式，則需符合相關法令規定並參酌市場接受程度而定。
